科技成果转化成功的典型模式剖析

▶ 本文根据张嗣美研究员内部学习分享整理

加快推动科技成果产业化是科技创新的重要着力点。探究不同主体科技成果转化模式，对进一步提高科技成果转化率、加快推动科技创新、推动科技成果服务经济发展具有重要战略意义。

Part 01

科技成果转化有何难点

根据2015年修订的《中华人民共和国科技成果转化管理办法》，科技成果转化是指是指为提高生产力水平而对科技成果进行后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品、新产业。

从创新链的各个环节来看，科技成果转化具有高风险、不断创新、长周期等难点。高风险体现在转化过程中融资风险、新产品自身风险、企业经营风险、市场需求风险、宏观环境外部风险等各种不确定因素都会延缓成果转化进程；不断创新体现科技成果转化一定是在技术上不断进步、实验过程不断完善、优化每个环节，而非简单重复每个步骤；由于科技成果转化需要经历从成果研发、后续试验、开发、应用、推广多个环节，每一环节都会需要一定时间,所以成果转化具有长周期的特点。

Part 02

科技成果转化典型模式

现阶段，我国科技成果转化方式主要有直接转化、间接转化两种方式，其区分标准在于是否有第三方科技中介服务机构参与。直接转化在于科技成果供给方自行转化，或者供给方与需求方（例如产学研合作）不通过第三中介直接合作转化；间接转化需要通过第三方科技中介服务机构（例如国家技术转移中心、技术转移服务平台、高校设立的成果转化办公室、高校成立的技术转移公司等）进行转化。

根据转化主体划分，目前我国主要转化模式分别为科技型企业创业模式、企业自主创新转模式、产学研合作转化模式、企业技术联盟转化模式。

具体来看，科技型企业创业模式是指科研人员在科研机构或高校研发出市场需求的前沿技术，自办科技型企业再将科技成果转化为实际生产力；企业自主创新转模式在于企业根据自身发展需求、市场需求、政策导向，依靠自身科技人才、技术、资金、管理在企业内部进行成果转化；产学研合作是由科研院所、大学和企业以合作、合资、一体化的方式共同转化，产学研又可具体划分，一种是科研机构或高校研发科技成果，向企业转让；另一种是企业委托科研机构或高校开发科技成果，第三种是产学研联合开发，企业、高校、科研院所三者通过资源共享进行成果转化；企业技术联盟指两个或两个以上具有独立法人地位的企业联合致力于共同需要的技术进行合力科研攻关行为，推动多方企业共同科技成果转化。其中，这几种模式的特点如下图所示：

Part 03

什么是新型研发机构

根据科技部发布的《关于促进新型研发机构发展的指导意见》，新型研发机构是聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和企业。

深圳是我国科技成果转化一大主阵地，重要原因之一就是深圳汇聚了多家新型研发机构。例如，深圳清华研究院（成立于1996年，由深圳市人民政府和清华大学联合创办），这类新型研发机构，集科研平台、人才体系、孵化体系、资本体系等融为一体，为高校和企业、科研成果和市场产品之间架起桥梁，推动了深圳科技成果转化进程。该院以提高科技成果转化为目标，以培育关键领域核心技术科技项目及战略新兴产业为导向，扮演“全要素创新科技服务提供方+战略投资者”角色，为科技成果转化、国际技术转移及企业成长提供包括技术、人才、载体、资金支持在内的投资孵化服务，加速了科技成果转化。

深圳类似的新型研发机构还有中科院深圳先进研究院、深圳市中光工业技术研究院、深圳海王医药科技研究院有限公司、深圳市太赫兹科技创新研究院等多家机构。这类新型研发机构是我国科技成果转化的一股新动能，通过自身体制机制的不断创新，加速了科技成果转移转化，推动科技创新和经济社会发展深度融合。

Part 04

施政思考

加强政府引导，完善政策法律规定。针对转化过程中涉及的奖励机制、知识产权保护、流程规范、经济利益分配和基础设施建设完善法律规定；制定税收优惠、专项资金支持、产学研合作和科技中介服务机构参与科技成果转化的指导性政策。

积极调动高校及科研院所主动性，加快推动科技成果研发。将教师在科技成果转化中取得的实绩也列为评价指标，鼓励高校科技人员积极参与，建立劳动、知识、资本、技术等生产要素按贡献参与分配机制。

科学配置人才资源，加速科技成果转化。人才作为科技成果转化的关键要素之一，成果转化各个阶段都需要不同类型人才，积极推动各类参与主体培育一批科研人才、管理人才融资人才、销售人才，实现全方位、全面的人才资源科学配置，加速科技成果转化。

积极推动风险投资参与，完善科技金融体系。积极推动风险投资机构积极参与到风险企业的后续管理中，包括日常经营、人事安排、产品推广、再融资等，完善企业上市工作联席会议制度，及时更新“上市后备企业库”。

建设产学研高效互动体系，完善产学研利润分配机制。政府应该出台政策支持产学研合作，鼓励科研院所联合企业突破行业共性关键技术成果，建立企业、高校、科研机构共同搭建科研平台、按照“互惠互利、各得其所”、“按投资比例分成”、“按劳分配”三个原则完善产学研利润分配机制。

完善科技中介服务，加快推动科技成果转化。积极推动高校设立”技术许可办公室“（其主要职能是挖掘技术成果的潜在应用价值，并负责向企业完成专利许可、转让以及版权等技术工作。）在运行经费上给予保障，并建立合理的成果转化收益分配和奖励机制；出台税收优惠、人才评定支持等政策支持市场化科技中介服务机构参与，引导更多社会力量参与成果转化。

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