《深圳市科研诚信管理办法（试行）》政策解读

       科研诚信是科技创新的基石，是实施创新驱动发展战略、实现世界科技强国目标的重要基础。为进一步加强深圳市科研诚信建设，规范科研领域诚信管理，营造良好科研创新生态，根据《深圳经济特区科技创新条例》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》《广东省科技计划项目监督规定》《深圳市公共信用信息管理办法》等相关规定，我委制定《深圳市科研诚信管理办法（试行）》（以下简称《办法》）。

　　一、制定背景

　　（一）贯彻落实党和国家对科研诚信工作的新要求。党的十八大以来，党中央、国务院高度重视科技创新工作，对科研诚信建设工作寄予厚望，习近平总书记强调，“要营造良好学术环境，弘扬学术道德和科研伦理”。2018年以来，中办、国办先后印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》、《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》。科技部印发《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技术部令第19号），并联合20部委出台《科研诚信案件调查处理规则（试行）》（国科发监〔2019〕323号）等重要文件。广东省出台了《广东省科技计划项目监督规定》（广东省人民政府令第271号）。在此背景下，我市科研诚信的建章立制工作显得尤为迫切，此次我委出台《办法》，正是落实上述精神和要求的具体行动。

　　（二）推进科研诚信建设的现实需要。近年来，我委科技计划项目及其他科技业务涉及的财政资助资金逐年递增，亟需建立相应的科研诚信体系，进一步营造求真务实的科研环境和诚实守信的作风学风，优化和完善我委科技计划业务管理体系，为规范开展监督提供制度性保障。

　　（三）服务创新主体的迫切需要。《办法》的制定，使科技创新主体清楚了解科研失信行为的具体界定，以及分级分类惩戒的后果，明确了底线边界，细分了责任承担情形。同时，《办法》在鼓励创新、宽容失败的科研氛围中，也相应确立了宽严相济的原则，为服务创新主体提供了可操作的指引。

　　二、主要内容

　　《办法》主要内容包括总则、科研诚信管理机制、科研失信行为的认定、科研失信行为的惩戒、失信行为的处理程序、附则等六章，共35条。针对当前科技计划项目及其他科技活动违规行为处理存在的问题，《办法》明确了各类主体的职责、违规行为的界定、规范处理尺度和处理流程，为统一依法依规开展违规处理提供基本遵循。其中：

　　第一章总则。共5条，明确《办法》制定目的和依据、适用范围、主管部门和责任主体职责以及实施原则。

　　第二章科研诚信管理机制。共4条，明确市科技计划实行全过程科研诚信管理，建立科研诚信承诺和审核制度、失信惩戒制度、联合惩戒制度、探索守信激励制度。

　　第三章科研失信行为的认定。共6条，按照项目申报单位、承担单位，项目承担人员、参与人员，第三方服务机构及其工作人员，咨询评审专家等四类主体划分责任，并按照分级分类管理的原则，将失信行为分为一般失信行为和严重失信行为。规定了风险预警防范措施。

　　第四章科研失信行为的惩戒。共9条，依据科技部《科学技术活动违规行为处理暂行规定》关于惩戒措施种类的规定，综合考虑科研失信行为的事实、性质、情节、所造成的后果等情况，区分一般科研失信行为和严重科研失信行为，明确了惩戒措施。此外，本章还规定了从轻减轻处理情节、从重处理情节、信用修复机制。

　　第五章科研失信行为的处理程序。共7条，包括案件调查程序、暂停措施、处理决定书记载内容、文书送达、救济途径、惩戒期限折抵等方面内容。

　　第六章附则。共4条，包括主管部门及其工作人员违规责任、衔接安排、参照适用、试行年限等内容。

　　三、主要特点

　　一是《办法》针对性、实操性强。《办法》对科研失信行为分级分类管理，按照四类责任主体，区分一般失信行为和严重失信行为，对应采取不同年限的限制惩戒措施。《办法》规定了风险预警防范措施，对于轻微的失信行为或者存在财政资金风险的情形，及时介入防范。《办法》规定了暂停措施，对于有证据证明存在科研失信行为的责任主体，主管部门在作出行政认定和处理前，可先采取暂停措施予以风险防控。《办法》规范了失信行为的认定和处理程序，主管部门对责任主体作出处理决定，应经规范调查取证，听取责任主体的陈述申辩，确需处理的，应书面作出处理决定并送达至处理对象。

　　二是《办法》覆盖面广。《办法》覆盖了深圳市科技计划项目、科学技术奖励等各类科技业务；覆盖了科技计划项目承担单位及人员、咨询评审专家、第三方服务机构及其工作人员等主体；覆盖了各类科技计划项目申报、评审、实施、验收、监督和评估等管理环节；覆盖了各类型科研失信行为。

　　三是《办法》充分体现了宽严相济。《办法》规定，主管部门在作出处理决定前，应综合考虑科研失信行为的主客观因素，并规定了从轻、从重情节。《办法》完善了惩戒期限的折抵安排，主管部门如在后续作出具体处理决定，涉及的惩戒期限计算，允许暂停期间的期限进行折抵。《办法》设立了信用修复机制，在惩戒期内，处理对象可以通过积极履行义务、主动整改、弥补损失或为社会作贡献等方式进行科研诚信修复。

深圳科技创新委员会

2021年1月4日

      政策原文：深圳市科技创新委员会关于印发《深圳市科研诚信管理办法（试行）》的通知