如何判断一个专利申请是否具备实用性、新颖性和创造性呢

　　允许发明人将发明创造申请为专利，这是国家对于科学技术进步、创新的认可和保护。但事实上，专利申请并非都如大家所想的“高端”，有些专利读起来就像是在看一本科幻小说。当然，过于“天马行空”的想法很难最终被获准注册。北京知识产权法院法官助理陈一平表示，可以申请专利的技术方案和不切实际的胡思乱想的判断标准之一，在于专利法中的一项规定——专利的实用性。

　　理由违背自然规律不具备实用性

　　在初中的物理课堂上，教科书就告诉我们，“永动机”是一个典型的违背能量守恒定律的例子。但北京知识产权法院审理的一起专利纠纷中，申请人提出的专利竟是一个“靠自身产生高压，液压循环自行工作的发动机”。申请人表示，在不出故障的情况下，这台发动机可以“以后永远不靠外力帮助起动”。

　　北京知识产权法院经审理认为，该装置在后期不靠外力长期自行工作过程中，必然会因机械摩擦、发热等耗散大量的能量，直至耗散殆尽，停止工作，不可能仅依靠机器内部部件，在外力提供原始起动能量后，不消耗外来能量的情况下就能维持长期无限的自行工作，这明显违背能量守恒定律，不具备实用性。

　　“专利申请应当符合自然规律，违背自然规律的发明是无法实施的，因此也就不具备专利法所要求的‘实用性’。”陈一平表示，永动机这类专利申请没有现实基础，是无法被授予专利的。

　　但就是这个只需具备基础科学素养就能分辨的问题，却依然不断有人将“永动机”包装成各种形态，进行专利申请。

　　在提供启动能量后无需补充能源，依靠内部发电机、超能电动机相互作用，便能源源不断输出能量的“电磁永动机”；利用一系列杠杆连接机件，让机器人实现持续行走的“自走机器人”……这些都是北京知产法院曾审理过的“永动机”类案件，这些专利也毫不意外地均被驳回。

　　驳回案例沙漠增雨、航天母舰

　　理由只是设想层面脱离社会需要

　　也有一些专利申请人的想法更为“宏大”。申请人曹某计划通过其设计的一套“沙漠干旱地区增雨技术”，增加干旱地区的降水量。

　　在曹某撰写的专利说明中，其认为，沙漠地区之所以干旱，是因为沙漠的南北方向导电条件不佳，而海洋、湖泊、湿地等含水的土壤地表导电良好。而决定降雨量的原因，是地球自转过程中形成的“大短路环流”。

　　根据这一理论，曹某主张，向干旱地区洒盐水、埋金属导线，便能提高沙漠的地面导电性，以增加干旱地区的降水量。但事实上，某个地区是否会下雨，是大气环流、海陆分布、地形条件等多个因素综合作用的结果，没有任何公开文献或者证据能够证明，提高地面的导电条件，就能增加地区的降水量。

　　“专利法要求，专利必须能够产生积极的经济、技术、社会效果。”陈一平表示，专利的技术方案应当能够重复再现，并且本专业技术领域的技术人员根据公开的技术内容，应该能稳定地复现技术方案。而曹某的“增雨技术”受限于其他多种因素，无法确信一定能够达到增雨效果，自然也就无法获得专利授权。

　　这种“脑洞大开”的专利申请并不少见，例如一专利提出“在高空风力作用下产生足够大的作用力，能克服重力在高空稳定运行”的“高空发电环”，则是仅仅停留在设想层面，无法在产业上制造或者使用。

　　还有申请人向北京知产法院申请保护一种“航天母舰”专利，申请人表示，该航天母舰既可以在地面组装然后整体发射升空，也可以将各部件运送至一定高度后在高空进行组装，还可以凭借其大功率动力系统和辅助动力装置，实现在地面和太空之间的重复往返。

　　这种“专利”，则看起来更像是科幻小说中的设定。陈一平表示，“航天母舰”与现有的航天工具相比，并不能产生积极的效果，是一种明显无益、脱离社会需要的专利技术方案。

　　驳回案例让产妇“自己生娃”

　　理由不属于技术方案更没有创造性

　　在妇产领域，申请人翁某提出了一个设想——在完成常规产前检查后，让产妇学习分娩知识，通过心理辅导克服恐惧心理，最终让产妇在产房内调整体位自行分娩。翁某认为，我国四川等地的产妇都可以在家生育，引导产妇自行分娩有实用性。

　　“即使孕妇是顺产，整个生产过程也会因人体机能条件不同产生差异，它的变数非常大。”陈一平表示，目前科学对于人体的理解依然很有限，因为人类个体间差异性巨大，没有任何一种手术操作能够保证重复、稳定地产生预期效果。

　　每个产妇在分娩时都受到个人体质、心理因素等共同影响，产妇和医护人员需要根据现场情况采取不同措施，一个产妇的分娩过程很难在他人身上完全再现。目前，外科手术方法因为人道主义考量和难以在产业上利用，不能作为专利申请。同时，专利说明中除接生外的产前培训等步骤，属于社会生活领域的日常行为，不属于技术方案，更没有创造性。最终，翁某的专利申请被法院判决驳回。

　　专利三问

　　一问何为专利？

　　专利制度起源于英国，当时，工业使得技术发展突飞猛进，当时的人们注意到了工业技术对于国家的价值，因此建立起一整套保护发明者的制度。发明者投入时间、金钱进行研发，并将自己的专利通过专利文献的形式详细披露，以换取国家所给予他的一段时间内的垄断收益。但给予这种保护的前提，便是专利必须具备一定的社会、经济价值。

　　二问如何申请专利？

　　要想申请专利，必须先撰写详细的专利申请文件，将提交审核的专利方案写清楚。陈一平解释道，专利申请文件需要让该专利所在领域内的一般技术人员能够理解，因为专利是一种“以公开换保护”的制度，要想获得专利法的认可，前提就是要将技术方案充分公开。

　　随后，申请人便可以将专利申请文件提交至国家知识产权局，由专业的审查人员进行审查，在这一步，审查人员需要判断专利的实用性、新颖性和创造性。陈一平表示，缺乏实用性是专利申请被拒的常见情形。如果申请人对此不服，可以申请复审，对复审决定不服的，还可以以国知局为被告提起行政诉讼。

　　陈一平表示，随着近些年的普及宣传，大众已经有了申请专利保护的概念，但对专利法及专利制度的需求理解还不透彻，因此才会出现“奇葩专利”申请。

　　“创新思路千万条，实用可靠第一条。”陈一平笑称，专利要具有在产业中被制造或使用的可能性，能够解决技术问题，具有积极有益的技术效果。从一个天马行空的想法到具体可实施的技术方案之间，是有很长的路要走的。

　　当然，一些小发明、小点子虽然不符合专利申请的标准，也同样能产生其他的价值。被网友们称作“发明界泥石流”的网红“手工耿”，就常常用不锈钢等废弃材料做出一些奇怪的“无用良品”。陈一平认为，这些创意可能在娱乐等领域产生意义，不过无法被纳入专利评价体系之中。

　　三问如何判断是否能成为专利？

　　如何判断一个专利申请是否具备实用性、新颖性和创造性呢？这是专利审查和专利行政案件审理的核心问题。但专利所涉及的学科领域极其广泛，可谓是“隔行如隔山”，没有任何一个人能够广泛涉猎全部学科。

　　因此，北京知识产权法院设立了技术调查官制度，在专利案件中，聘请相应领域的专家参与庭审。截至2019年底，北京知识产权法院共有75名技术调查官参与了2068起案件的技术事实查明工作。

　　在开庭前，法官会提前预约特定领域的技术调查官，并邀请其为合议庭提前讲解专利涉及的技术方案，让合议庭形成一个初步的技术感知。而在开庭时，技术调查官还会针对双方存在争议的技术问题发问，并就争议技术问题发表客观、中立的意见。

　　“对于技术本身，一个理论是否有效，是能够有相对确定的结论的。”陈一平表示，自然科学有其固有的规则，针对某一项具体的专利，从业者能够给出明确而固定的结论。而聘请专业技术人员作为法庭的技术调查官，能够帮助法官查明案件技术事实，从而更好地完成案件的审理。

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